Oficial de Cumplimiento (finanzas)

• Implementar y mantener el programa de cumplimiento
• Monitorear y supervisar transacciones.
• Capacitar al personal en políticas y procedimientos de cumplimiento.
• Evaluar riesgos y elaborar matrices de riesgo.
• Realizar reportes periódicos a la alta dirección y autoridades competentes.
• Adaptarse a cambios normativos y actualizar procedimientos.
• Realizar auditorías internas.
• Gestionar el riesgo reputacional
• Diseñar y actualizar políticas internas conforme a la normativa vigente
• Analizar operaciones financieras para detectar actividades sospechosas.
• Reportar actividades inusuales a la Unidad de Análisis Financiero (UAF).
• Evaluar riesgos de cumplimiento y proponer estrategias de mitigación.
• Elaborar informes de operaciones sospechosas.
• Adaptar procedimientos ante cambios regulatorios.
• Realizar auditorías periódicas de cumplimiento
• Evaluar el impacto reputacional del incumplimiento normativo.
• Presentar informes al Comité de Cumplimiento.
• Elaborar el plan de trabajo anual.
• Diseñar el presupuesto anual de capacitación y cumplimiento.
• Atender auditorías externas del ente regulador (UAF, DGI, IPACOOP).
• Dirigir equipos o proyectos especiales para cierre de brechas y hallazgos.

• Título universitario en Finanzas, Administración, Economía, Leyes, Contabilidad o afines.
• Certificaciones en cumplimiento, prevención de lavado de activos, fraude y riesgos.
• Experiencia de 3 a 4 años como Oficial de Cumplimiento.
• Conocimiento de regulaciones nacionales e internacionales (Ley 23, FATCA, PEPs).
• Dominio de MS Office
• Escuchar activa
• Comunicación asertiva.
• Pensamiento analítico y atención al detalle.
• Integridad, honestidad y ética profesional.
• Capacidad para trabajar bajo presión.
• Adaptabilidad a cambios normativos.
• Liderazgo y manejo de equipos.

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